2025年1月17日，美国证券交易委员会（SEC）发布公告，先锋集团（The Vanguard Group, Inc.）同意支付1.06亿美元以和解针对其资本利得分配及税收影响的误导性陈述指控。这一和解案旨在补偿受影响的零售投资者，特别是那些在应纳税账户中持有先锋投资者目标退休基金（Investor TRFs）的客户。

当地时间1月17日，美国证券交易委员会（SEC）在一份新闻稿中指出，先锋集团（The Vanguard Group, Inc.）将支付1.0641亿美元，以和解有关其对资本利得分配和税收影响的误导性陈述的指控，这些误导性陈述影响了在应纳税账户中持有先锋投资者目标退休基金（Investor TRFs）的零售投资者。和解金额将分配给受影响的投资者。

BlockBeats 消息，1 月 18 日，据官方消息，SEC 宣布 Genlser 顾问兼公共事务办公室 (OPA) 主任 Scott Schneider，以及执法部门代理主任 Sanjay Wadhwa 即将离职。据悉，Sanjay Wadhwa 在 SEC 已任职 21 年，自 2024 年 10 月起担任执法部代理主任，在此之前，他自 2021 年 8 月起担任该部门的副主任。在任期间， ...

全球最大的银行集团之一桑坦德银行在一份报告中重点介绍了萨尔瓦多旅游业的显著增长，这与该国对比特币的接受密切相关。据萨尔瓦多当局称，2024 年该国接待了 390 万游客，比上一年增长了 ...

SEC的命令认定先锋集团违反了《顾问法》，并导致违反《证券法》和《投资公司法》。先锋集团已同意接受谴责，停止并避免未来的违规行为，并支付1820万美元的罚没金和判决前利息。这笔付款将被视为通过支付各州和解中命令的9291万美元救济金和1350万美元的民事罚款而得到满足，总计1.0641亿美元将通过公平基金分配给受影响的投资者。这一金额是先锋集团同意支付4000万美元以解决在宾夕法尼亚州东区美国地方 ...

Investing.com -- 美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪交易商和投资顾问LPL Financial LLC提出指控，原因是其反洗钱（AML）计划存在多项缺陷。为了解决这些指控，LPL同意支付1800万美元的民事罚款，并对其AML程序和政策进行改进。

BlockBeats 消息，1 月 17 日，据 SEC 官网公告，SEC（美国证券交易委员会）对 富国银行 和美林两家咨询公司在现金清算计划方面的违规提出和解指控。两家公司同意支付总计 6000 万美元民事罚款。提出和解指控的原因是其未能采用实施合理设计的书面政策和程序，以防止违反《顾问法》及其下与公司现金清算计划相关的规则。根据 SEC 的命令，富国银行顾问公司和美林证券提供银行存款清偿计划 ...